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小额诉讼程序浅谈
发布时间:2016-12-01 作者:admin 浏览:

  小额诉讼程序浅谈

  l 严淑云

  摘要:随着社会的不断发展,小额诉讼不断增加,我国通过民事诉讼法的修改,设立了独立于简易程序的专门小额诉讼程序。小额诉讼程序所追求的是一种不需要法律技巧的简易和效率,符合司法公正与效率的目标,有利于当事人“接近正义”,获得司法救济,且节约了司法资源,对司法资源进行了更为有效的配置。

  一、小额诉讼程序在我国的设立

  2011 年初,全国人大常委会决定对民事诉讼法进行全面修改,其中包括增设小额诉讼程序[①]。2011 年 3 月,最高人民法院部署在 90 个基层法院开展小额速裁试点工作[②]。最高人民法院《关于部分基层人民法院开展小额速裁试点工作指导意见》规定,当事人起诉的案件法律关系单一,事实清楚,争议标的金额不足人民币 1 万元(经济发达地区可以不足 5 万元)的民事案件,人民法院适用小额速裁审理,由审判员一人独任审理。小额速裁从立案之日起一个月内审结,不得延长审限,并且实行当庭宣判,一审终审。当事人若对于人民法院适用小额速裁作出的判决不服,可以在收到判决书之日起 10 日内向作出判决的审判庭提出异议申请。诉讼费减半收取。2011 年10 月,全国人大常委会首次审议民事诉讼法修正案(草案)。该草案明文规定增设小额诉讼程序:“基层人民法院和它派出的法庭审理标的额人民币五千元以下的民事案件,实行一审终审。” 2012年8月31日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定对《中华人民共和国民事诉讼法》作出修改,修改后的《民事诉讼法》第一百六十二条规定:“基层人民法院和它派出的法庭审理符合本法第一百五十七条第一款规定的简单的民事案件,标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的,实行一审终审。” 《民事诉讼法修正案》已于2013年1月1日起实施。至此,小额诉讼程序在我国正式确立。

  二、小额诉讼程序的概念

  关于小额诉讼程序的概念问题,立法并无明确界定。一般将其分为广义和狭义两种,广义上的小额诉讼程序与一般简易程序并无严格区别,二者仅仅是诉讼标的额和简易程序有所不同而已,可以将小额诉讼程序视为简易程序的再简化。狭义上的小额诉讼程序则认为小额诉讼程序作为一种新型程序应运而生,其建立不仅是基于对民事案件进行分流处理,减轻法院负担的一种构想,也在于实现司法大众化,通过简易化的努力使一般国民普遍能够得到具体的有程序保障的司法服务[③]。

  小额诉讼程序与简易程序的某些规定似有相似,但性质上它绝不是简易程序的附属程序,也不是简易程序的分支程序,它是一种与简易程序并列存在的独立的第一审程序。与简易程序相比较,小额诉讼程序有以下特征:(1)主要适用于标的金额比较小的特定类型案件。(2)程序简便。立法理念决定了小额诉讼程序的简便性,案件类型的简单性也决定了小额诉讼程序无需复杂,其比简易程序更简便。(3)低成本和高效率的价值取向。在价值取向上,小额诉讼程序以追求程序的效率为主要目标。通常的诉讼程序虽然也以效率为价值取向,但并不是将效率置于程序公正之上,而是在追求程序公正的同时兼顾效率价值,而小额诉讼程序更加强调效率价值。通过小额诉讼程序,当事人有机会经由简单、快速、有效的审理,在审理过程中,降低当事人的诉讼成本,同时保证司法资源的合理利用,降低小额诉讼类案件的司法成本,避免付出不划算的时间、费用、精力等,即小额诉讼程序“通过简易化的努力使一般国民普遍能够得到具体的有程序保障的司法服务”[④]。

  从小额诉讼程序的上述特征可以看出其设计理念不同于简易程序和普通程序。从其概念可看出,小额诉讼程序是与普通程序、简易程序并列的一种独立的诉讼程序。

  三、小额诉讼程序设立的原因

  (一)小额诉讼程序设立的现实原因

  改革开放以来,我国的经济、社会均取得了耀眼的成果。随着经济、社会的全面快速发展、经济体制改革随之不断深入、社会的利益格局也在持续调整,在这样的社会大环境之下,各种矛盾纠纷快速增长,且开始出现纠纷类型多样化、纠纷主体多元华、利益诉求复杂化、矛盾交织复合化等特点。在这些急速增长的民事纠纷中,人们相互之间的经济纠纷金额大小不一,而小额引发的民事诉讼在近些年来不断增加,且涉及面较广。

  与“一元钱官司”、“10元钱诉讼”[⑤]类似的为了几块钱、几十块钱,甚至一元钱的小额纠纷频繁发生,若适用简易程序或普通程序审理,诉讼成本高,诉讼效率与诉求金额不成比例,小额的经济利益将会耗费大量的时间、精力、费用。对于当事人来说,对于小额的诉讼要有一定的时间、精力及相关费用的投入,而投入诉讼成本之后却不一定能够达到诉讼目的,这类小额诉讼“得不偿失”的现象极为普遍,哪怕诉讼请求在裁判文书中得到了支持,为“微权利”而进行“高投入”从经济学角度来看仍然是不值当的。诉讼意味着成本和投入,不仅是当事人参加诉讼要支出时间、精力及相应的费用等诉讼成本,也包括了司法成本的投入。伴随着多样、多量的民事纠纷越来越多的进入法院,对于法院而言, “案多人少”现象日益严重,为此,法院的民事审判面临着前所未有的压力。而根据来自最高人民法院的数据显示,我国每年数百万件民事诉讼中,案情简单的小额诉讼大约占了30%至40%。因此,面对大量的小额纠纷案件,有效利用司法资源,降低司法成本也极其重要。

  小额诉讼程序的建立让当事人能够通过更为简洁、低廉的方式保障自己的权益,且快捷、低成本地解决当事人间的小额纠纷有利于有效、快速的化解由此引发的矛盾,从而更有利于保障社会的和谐稳定。

  (二)小额诉讼程序的理论基础

  在复杂的现代生活和法治社会中,由于微小权利受到侵害而需要救济的情形相当频繁,在现有司法资源条件下,小额诉讼程序既保障人民群众都能通过诉讼实体实现自己的微小权利,同时兼顾效率。

  小额诉讼程序保障当事人平等诉诸司法的权利。公民在法律面前人人平等,根据这一宪法原则,公民有平等的向司法寻求救济的权利。如果当事人为解决小额争议而使用国家设立的诉讼程序需要花费大量的时间、精力和费用,当事人可能因投入成本过高而不得不放弃通过诉讼程序来实现自己的微小权利,小额诉讼程序的设立更好的保障当事人平等地诉诸司法的权利。

  小额诉讼程序降低诉讼成本,遵循诉讼费用相当性原则。诉讼费用相当性原则是指在当事人利用诉讼程序或法官运用审判制度的过程中,不应使法院或当事人遭受期待不可能之浪费或利益牺牲[⑥]。在民事诉讼中,诉讼成本包括社会成本和当事人成本。从理论上而言,对每一起案件投入的成本越多,越有利于保护当事人的实体利益。但是现实中对司法资源的配置远远不能够满足对每一个进入司法程序的案件都投入充分的司法资源。对于小额诉讼,如果每一起微小的诉讼,仅为了微小的利益,而耗费过多的司法资源,那么对其它诉讼案件而言司法资源将会有所不足,从而可能导致当事人获取的司法资源不平等。当事人可能因为考虑到诉讼投入过于昂贵、诉讼周期过长,而最后通过诉讼得到的“收益”不能够填补“投入”,当事人权衡之后会选择放弃诉讼,无论审判能够怎样完美地实现正义,如果付出的代价过于昂贵,人们往往只能放弃通过审判来实现正义。而小额诉讼程序在一定程度上解决了小额纠纷当事人想要维护权利却担心成本昂贵不愿诉诸法律的困境,同时也提高了有限的司法资源的利用率。

  效率与公正二者的协调。公正和效率是诉讼程序所追求的两大目标,它们之间并不是绝对对立的,而是对立统一的关系。随着现代社会的高速发展,诉讼呈井喷式增长,如果不保证效率的话,单一诉讼将会过多占用有限的司法资源。对于小额诉讼案件,如果效率得不到保证,那么当事人可能会因为较长的诉讼周期而放弃通过诉讼程序来实现正义。从诉讼效率的角度来考虑,小额诉讼程序让当事人能够比较容易地诉诸司法,以较少的精力、时间和费用来实现权利。根据案件的实际情况,适用小额诉讼程序,使民事判决更具有“合理性”及“合法性”,也更有利于实现司法公正。

  三、小额诉讼程序应注意的问题

  由于司法实践中适用小额诉讼程序审理的民事案件数量在逐渐增加且占了一定比例,而新民事诉讼法对小额诉讼程序仅有一条简单的规定,在适用小额诉讼程序过程中需要注意以下问题:

  (一)小额诉讼程序的释明问题

  在适用小额诉讼程序立案后,一般应在开庭前以书面《小额诉讼须知》等方式告知当事人小额诉讼程序的适用条件、审判组织、审理方式、一审终审、申请再审权利等重大事项,并要求当事人对上述法律文书进行签收。若当事人对适用小额诉讼程序提出异议且异议成立,可以裁定按简易程序的一般性规定处理或将案件转入普通程序。若异议不成立的,裁定驳回。

  (二)答辩期和举证期问题

  对双方当事人均到庭的案件,人民法院可在告知当事人放弃答辩期和举证期限的后果并经当事人确认放弃后,立即开庭审理。如当事人明确表示不放弃举证期限,则当事人可自行约定举证期限,但约定的期限不超过10天。当事人没有约定的,由人民法院指定不超过10天的举证期限。如已放弃举证期限的当事人又提出延期举证的申请,则一般不予准许。对于开庭之后新发现的证据,可根据相关规定决定是否准许当事人提交。如因未放弃举证期限的当事人申请延期举证无法在一个月内结案的,则经批准后转入普通程序审理。

  (三)关于小额诉讼程序的审理问题

  适用小额诉讼程序审理的案件,通知当事人开庭可以不必传票传唤,但通知原告、被告开庭时间、地点应有相应的书面材料入卷。在通知开庭时,可要求当事人在开庭时携带所有证据并通知证人出庭,尽量做到只开一次庭,并当庭宣判,当庭送达裁判文书。庭审可不受法庭调查、法庭辩论、最后陈述以及法庭调解的顺序限制,可灵活安排询问证人的时间。开庭时间可根据当事人的共同申请并经人民法院同意后,在晚间、休息日或法定节假日进行开庭。适用小额诉讼程序审理的案件还可到当事人工作场所所在地、住所地或争议发生地等进行开庭。

  (三)关于小额诉讼程序的裁判文书问题

  适用小额诉讼程序审理的案件,可简化裁判文书,在裁判文书中只记载当事人姓名、案件事实要点、裁判基本理由、给付金额及期限等。在条件成熟时,还可以直接将裁判文书要素填充到统一制作的表格,或制作只记载诉讼参加人基本情况和裁判主文的令状等方式进一步简化裁判文书。

  (四)关于小额诉讼程序的再审问题

  如果当事人对适用小额诉讼程序所作的裁判不服申请再审,可从将矛盾"化解在基层、化解在当地"出发,通过主动释明、积极引导等方式,尽量让当事人选择向原审人民法院申请再审。

  (五)关于小额诉讼程序的调解问

  适用小额诉讼程序的案件标的金额较小,双方争议不大,调解成功的概率较高。因此,在适用小额诉讼程序审理案件时,要坚持"调解优先、调判结合"的工作原则,尽可能通过庭前、庭审、庭后的各环节引导、组织当事人进行调解。在调解时,除了遵循自愿、合法原则以外,还要注意调解方法的正当性、灵活性和可操作性,努力真正实现案结事了,充分发挥诉讼调解的职能作用,确保达到法律效果与社会效果的统一。

  小额诉讼程序作为新的诉讼模式,实行的是一审终审,涉及的都是人民群众的切身利益,社会关注度很高。因此,要对适用小额诉讼程序时可能出现的不确定因素有清醒认识,并就小额诉讼程序的适用进行深入学习研究。

  四、小额诉讼程序的现实意义

  小额诉讼程序有助于当事人接近司法。对于当事人的诉讼权利的保障,《民事诉讼法》主要是对程序权和程序的保障。在社会主义法治社会,无论当事人诉至法院的案件所涉及金额的大小,都应该得到司法的平等保护。在诉讼案件中,当事人对于利益较大的案件可能更愿意适用相对复杂的审理程序,包括普通程序和简易程序。而对于日常生活中频繁发生的小额纠纷,考虑到诉讼成本、诉讼时间等原因,当事人可能也会选择诉讼通过诉讼来维护自己的利益。而随着现今社会的不断发展,当事人之间的小额纠纷不断增加,而原有的简易程序立法及司法解释日益呈现出滞后性。由于考虑到诉讼成本、诉讼时间等“投入”大于“收益”,当事人可能在经过权衡之后不愿诉至法院解决纠纷。小额诉讼程序审理过程简便,成本低廉,极大的便利了当事人进行诉讼。小额诉讼程序的设立使诉讼程序制度多元化,将案件分流,减轻普通程序的诉讼压力,保证了诉讼效率,实现了诉讼的效益化。

  [①]郭晓宇:《刑诉法和民诉法修改已启动》[N],《法制日报》,2011 -01 -06。

  [②]周斌、袁定波:《90 家基层法院试点小额速裁》[N],《法制日报》,2011 -04 -14(1)。

  [③]范愉:《小额诉讼程序研究》,载《中国社会科学》2001年第3期。

  [④][日]棚濑孝雄:《纠纷的解决与审判制度》[M],王亚新译,中国政法大学出版社 1994 年版,第 275 页。

  [⑤]注:“1元钱官司”系中央电视台曾经播出的山西一名教师在北京某书店买了一本缺页的书籍后,坐公共汽车返回该书店换书并要求书店承担其一元钱的公交车费,该要求被拒绝后,这位教师为这一元钱打起了官司。“10元钱诉讼”系围绕银行卡收费、挂失产生的诉讼。

  [⑥] 邱联恭:《司法之现代化与程序法》,台湾地区三民书局有限公司1993年版。